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严管“垫资开户”!现场检查暴露三大问题

发表于:2019-05-14 13:23 作者:admin 来源:admin

5月13日,上交所在交易大厅组织了科创板相关业务培训,培训内容主要涉及到科创板转融通证券出借与转融券业务以及科创板投资者适当性管理。

中国证券报记者从参会人员处了解到,上交所在培训现场通报了科创板投资者适当性现场检查情况。

投资者适当性管理存在3大问题

上交所在培训现场表示,根据中国证监会统一部署,上交所会同相关证监局和中国结算,于四月底五月初先后对8家证券公司进行了科创板客户适当性管理情况专项现场检查。

检查重点包括:证券公司科创板客户适当性管理的制度及流程建设情况;证券公司科创板权限开通资产状况核查情况;证券公司落实科创板客户综合评估、风险揭示情况;科创板股票交易权限与融资融券权限开通的关联情况。

现场检查发现了三大问题:

一、证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强

证券公司对垫资账户的筛选标准仍处于探索阶段 ,筛选条件较为简单,有待完善;

部分证券公司尚未制定客户资产异常变动的监控流程和业务制度;

部分证券公司暂未主动对资产异常变动的投资者的资金来源、资金性质以及在一定时期内账户资产分布异常情况等进行核查。

二、未能严格落实科创板交易权限开通条件,综合评估的部分环节流于形式

某券商由于错误计算日均资产数据,导致错误开通客户交易权限;

科创板股票交易风险定级偏低,部分证券公司将科创板股票定位中风险;

投资者可以就自身的风险等级评定进行反复测评 ,从而较容易达到科创板股票的风险定级;

知识测评流于形式,内容简单。目前证券公司关于科创板交易的知识测试题目在5-10题之间,且每个客户测试题目相同,对投资者充分了解科创板规则帮助有限。

三、风险揭示工作有进一步提升的空间

根据《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,对于账户资产变动异常的投资者,会员应当根据规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等管理措施。 经检查发现,部分证券公司尚未对账户资产变动异常的投资者进行进一步的风险揭示,工作仍有提升空间。

上交所要求券商严把“七大关”

本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作,规范科创板股票交易、转融通业务,重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况、《科创板股票交易特别规定》、《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》,突出重点问题,细化工作要求,督促证券公司做好科 点牛股配资

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