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科创板首张罚单背后:七成项目落在头部券商 内核

发表于:2019-05-26 16:02 作者:admin 来源:admin

中金公司的两名保代因擅自修改招股书数据而领到了科创板首张罚单。消息一出,大众除了震惊于“贵族投行竟犯下如此低级错误”,对中金公司投行的质控和内核也表达了质疑。 上交所在对中金公司采取书面警示时表示,违规行为的发生,说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。 北京某大型券商保荐代表人向时代财经感慨:“这个事的发生,说明中金的质控真有问题。” 另一家中型券商投行部人士则称:“现在的IPO项目,包括科创板项目,都集中到了头部券商手中,他们的人手,尤其是质控和内核的人手是否忙得过来,是一个问题。” 5名保代同时负责至少2项目 据时代财经统计,目前科创板的110个项目中,将近70%的项目集中在10家保荐机构。其中,中信建投以15个项目远远领跑。第二梯队是华泰联合、中金公司、中信证券,他们各有9个项目。图表制作:时代财经 对于上述中型券商投行部人士所说的“头部券商人手是否忙得过来”的问题,一名华南地区的投行人士表示,每家投行的情况都不一样,不过既然能成为头部券商,它肯定有这个实力和人才储备。 一个重要的细节是,中金公司虽然在科创板项目中处于第二梯队 走势图鑫东财配资 ,但其所拥有的保荐代表人是一、二梯队中最少的。 据证券业协会的公开信息统计,中金公司的保荐代表人有99名,这在所有券商中仅排在第12位。而科创板项目最多的中信建投的保荐代表人多达210人。与中金公司齐名的华泰联合和中信证券的保代也各有145人、183人。 时代财经继续对110个科创板项目梳理发现,包括中金公司在内的3家券商的4名保代手中,都存在着不止一个项目在申报的情况。 其中,中金公司保荐项目金山办公的两名保代徐石晏

和石一杰,都还兼有其他项目。而华泰联合的保代张冠峰目前手中有方邦电子和光峰科技两个科创板项目。国信证券的王水兵和杨涛则同时负责航天宏图和佰仁医疗两家公司科创板的保荐工作。 据北京证监局网站披露的信息显示,中金公司与金山办公的科创板上市辅导协议是今年4月8日签订的。不过早在2016年10月26日,中金公司就已经开始了金山办公的上市辅导,当时是拟上创业板,但过程并不顺畅,所以在今年4月改道科创板。 这两次辅导与上市申报,徐石晏都是保荐代表人,同时也是辅导工作小组组长。当初创业板申报时的另一名保代瞿骢在2018年2月已离职,所以此次科创板申报由石一杰补位。 而徐石晏和石一杰各自负责的其他科创板项目也都是今年才开始进场辅导。徐石晏的另一项目山石网科,今年1月开始接受辅导。石一杰保荐的杰普特曾“闪现”新三板,后又转奔创业板失败,当时由红塔证券保荐。2019年2月20日与中金公司达成科创板辅导协议。

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