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汇潮支付因四项违法行为被人行罚款630万元

发表于:2019-05-17 13:18 作者:admin 来源:admin

5月15日,人行上海分行公布一则处罚信息,汇潮支付有限公司因与身份不明的客户举行生意业务等四项违法行为被处以罚款人民币630万元。

  逐日经济新闻记者注重到,此次并非汇潮支付首次被罚。去年12月,因违反支付营业划定,汇潮支付被央行上海分行罚没81.83万元。此外,汇潮支付还曾因逃避缴纳税款,被国家税务总局上海市税务局第二稽察局处以83.75万元的罚款。

  四项违法行为被罚630万元

  人行上海分行公布的处罚信息显示,汇潮支付存在下列违法行为:未根据划定推行客户身份识别义务、未根据划定生存客户身份资料、未根据划定报送可疑生意业务陈诉、与身份不明的客户举行生意业务。

  2017年7月1日至2018年6月30日时代,汇潮支付未根据划定推行客户身份识别义务,凭据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第项划定,对其处以人民币200万元罚款;

  汇潮支付未根据划定生存客户身份资料, 凭据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第项划定,对其处以人民币100万元罚款;

  汇潮支付未根据划定报送可疑生意业务陈诉, 凭据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第项划定,对其处以人民币130万元罚款;

  汇潮支付与身份不明的客户举行生意业务,凭据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第项划定,对其处以人民币200万元罚款。合计对汇潮支付有限公司处以人民币630万元罚款。

  记者注重到,《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条划定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期纠正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接卖力的董事、高级治理职员和其他直接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款:

   未根据划定推行客户身份识别义务的;

   未根据划定生存客户身份资料和生意业务记载的;

   未根据划定报送大额生意业务陈诉或者可疑生意业务陈诉的;

   与身份不明的客户举行生意业务或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

   违反保密划定,泄露有关信息的;

   拒绝、阻碍反洗钱检查、观察的;

   拒绝提供观察质料或者居心提供虚伪质料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱结果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接卖力的董事、高级治理职员和其他直接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特殊严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监视治理机构责令休业整理或者吊销其谋划允许证。

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